经济网北京3月24日讯 证监局网站近日暴露了对于对国元证券股份有限公司青岛四流中路证券贸易部接管出具警示函法子的决定(〔2026〕6号)。经查，国元证券股份有限公司青岛四流中路证券贸易部未实时向青岛证监局报送关联里面惩责信息。上述看成违抗了《证券基金探究机构董事、监事、处治东谈主员及从业东谈主员监督处治见识》(证监会令195号)四十八条件的规矩。

左证《证券基金探究机构董事、监事、处治东谈主员及从业东谈主员监督处治见识》(证监会令195号)五十条件的规矩，青岛证监局决定对该贸易部接管出具警示函的行政监管法子，并记入证券期货市集诚信档案。

以下为原文：

对于对国元证券股份有限公司青岛四流中路证券贸易部接管出具警示函法子的决定

〔2026〕6号

国元证券股份有限公司青岛四流中路证券贸易部：

经查，你贸易部未实时向我局报送关联里面惩责信息。上述看成违抗了《证券基金探究机构董事、监事、处治东谈主员及从业东谈主员监督处治见识》(证监会令195号)四十八条件的规矩。

左证《证券基金探究机构董事、监事、处治东谈主员及从业东谈主员监督处治见识》(证监会令195号)五十条件的规矩，我局决定对你贸易部接管出具警示函的行政监管法子，塑料挤出设备并记入证券期货市集诚信档案。

如若对本监督处治法子叛逆,不错在收到本决定书之日起60日内向证券监督处治委员会肯求行政复议(行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至证券监督处治委员会法司),也不错在收到本决定书之日起6个月内径直向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技艺,上述监督处治法子不住手实施。

青岛证监局

2026年3月16日

(背负裁剪：何潇)

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