朝阳隔热条PA66厂家 某券商RO，被禁业54个月、罚金100万

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证券及期货事务监察委员会(香港证监会)辞谢元大证券(香港)有限公司(Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited)(元大)前崇拜东谈主员(former responsible officer)郭哲荣(Mr Kuo Che-jung)(男)重投业界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，并处以罚金100万港元，原因是他进行恒生指数期权的对盘交游及操作巧妙帐户(注1及2)。

香港证监会经探询后继承上述顺序行动朝阳隔热条PA66厂家。

探询发现，在2020年7月2日至2020年11月24日历间，郭在担任元大自营交游员时，以合营的交游模式，在元大的自营交游帐户与个以其妻子的形式在另经游记抓有的证券交游帐户之间，推论了25项恒生指数期权的对盘交游。这些对盘交游以成心于郭的妻子的帐户但却不利于元大的帐户的价钱推论，使其妻子的帐户在毁伤元大利益的情况下得到形式利益。

此外，郭以在那时的买价差除外的价钱推论多项对盘交游朝阳隔热条PA66厂家，此举可能会打扰到平淡订价经由的中立和客不雅。因此，郭的行径除了在毁伤元大利益的情况下让其妻子赢利，同期亦可能减弱了阛阓的贞洁持重(注3)。

在同项探询中，香港证监会发现郭向元大潜藏了他在其妻子的帐户中领有的实益权利，他于另经游记领有的两个证券交游帐户，以及他在这些帐户中进行的个东谈主交游作为，因而违抗了元大的职工交游策略。在潜藏这些帐户的同期，郭屡次向元大提交陈说，宣称他除了个已获元无数准的帐户外，并督察任何属他名下或他对其有实益领有权或影响力的其他证券交游帐户。因此，异型材设备郭的行径侧目了元大的职工交游策略，并妨碍元大监察其个东谈主交游作为。

香港证监会觉得郭的行径质严重及属不敦朴之举，因而令东谈主对他获发的相宜东谈主选阅历产生心境。证监会在决定继承上述刑事包袱时，已琢磨到所有相干情况，包括郭在贬责证监会建议的心境事项面说明作，以偏执过往并遇到顺序刑事包袱的记录。

备注：

1.郭曾在以下技术凭据《证券及期货条例》就以下受规管作为获发，并以抓代表的成分隶属元大：(i)1类(证券交游)受规管作为(2005年4月28日至2008年11月25日，及2009年11月23日至2019年11月21日)；(ii)2类(期货约交游)受规管作为(2015年9月22日至2019年11月21日)；(iii)4类(就证券提供宗旨)受规管作为(2005年4月28日至2008年11月25日，及2009年11月23日至2025年6月23日)；及(iv)9类(提供财富经管)受规管作为(2021年1月21日至2025年6月23日)。郭亦获核准在2019年11月21日至2025年6月23日历间就1类及2类受规管作为担任元大的崇拜东谈主员。郭刻下并非证监会抓东谈主。

2.对盘交游指以下交游，即某东谈主要约以某个价钱售证券，而该价钱与该东谈主已要约或拟要约(或就该东谈主所知，其有筹商者已要约或拟要约)购买数量概况交流的证券的买入价概况交流，反之也是。对盘交游能在交游作为面形成或具误的情景，从而误会相干股份的本色供求情况。

3.郭曾安排将其妻子帐户里面分所得收益革新至其个东谈主帐户，终得以从关连对盘交游中赢利。

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